一直以來(lái)，證監會(huì )從維護市場(chǎng)“三公”秩序、防范違法違規“造富”、從嚴監管隊伍廉政建設的高度出發(fā)，堅持刀刃向內、靶向監管，對證監會(huì )系統離職人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)離職人員）入股擬上市企業(yè)實(shí)行穿透式監管。2021年5月，證監會(huì )專(zhuān)門(mén)出臺《監管規則適用指引—發(fā)行類(lèi)第2號》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2號指引》），規定離職人員不當入股情形和中介機構把關(guān)責任，明確證監會(huì )對入股行為進(jìn)行專(zhuān)項核查，安排內審部門(mén)實(shí)施獨立復核，形成縱橫交錯的離職人員入股行為審核把關(guān)機制。

《2號指引》發(fā)布以來(lái)，離職人員入股擬上市企業(yè)得到有效監管，這類(lèi)企業(yè)平均審核周期明顯延長(cháng)。市場(chǎng)普遍感受到，證監會(huì )系統離職人員入股不會(huì )給企業(yè)帶來(lái)任何便利，反而影響了企業(yè)的上市進(jìn)程。

為進(jìn)一步鞏固監管成效，體現越來(lái)越嚴的監管態(tài)度，證監會(huì )總結經(jīng)驗，在《2號指引》基礎上，制定《證監會(huì )系統離職人員入股擬上市企業(yè)監管規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《離職人員監管規定》）。

《離職人員監管規定》包含了《2號指引》主要內容，并在此基礎上新增三方面規定：一是進(jìn)一步加強重點(diǎn)人員管理。延長(cháng)發(fā)行監管崗位和會(huì )管干部離職人員入股擬上市企業(yè)禁止期，從離職后3年拉長(cháng)至10年。二是擴大離職人員監管范圍。將從嚴審核的范圍從離職人員本人擴大至離職人員及其父母、配偶、子女及其配偶。三是提出更高核查要求。中介機構要對離職人員投資背景、資金來(lái)源、價(jià)格公平性、清理真實(shí)性等做充分核查，證監會(huì )對有關(guān)工作核查復核。

下一步，證監會(huì )將繼續嚴把入口關(guān)，加強與紀檢監察部門(mén)協(xié)作，發(fā)現違法違紀線(xiàn)索的堅決移交有關(guān)部門(mén)處理，維護公平公正公開(kāi)的發(fā)行監管秩序。

歡迎社會(huì )各界提出寶貴意見(jiàn)。證監會(huì )將根據公開(kāi)征求意見(jiàn)情況對《離職人員監管規定》進(jìn)一步修改完善，履行程序后發(fā)布實(shí)施。

關(guān)于就《證監會(huì )系統離職人員入股擬上市企業(yè)監管規定（試行）》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知