為落實(shí)全面深化資本市場(chǎng)改革的有關(guān)要求,進(jìn)一步優(yōu)化證券公司賬戶(hù)管理功能,提升服務(wù)能力,推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,證監會(huì )支持證券公司嚴格按照《證券法》《證券公司監督管理條例》等法律法規的要求,在現有客戶(hù)交易結算資金第三方存管框架下,開(kāi)展內部賬戶(hù)管理功能優(yōu)化。

隨著(zhù)業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展,證券公司的賬戶(hù)體系日趨復雜,對現有賬戶(hù)管理制度提出了整合和優(yōu)化的新要求。證監會(huì )在充分聽(tīng)取行業(yè)意見(jiàn)基礎上,按照“堅守客戶(hù)資金安全底線(xiàn)、優(yōu)化事中管控方式、提升客戶(hù)服務(wù)效率”的原則,支持證券公司從建立綜合客戶(hù)賬戶(hù)、允許同名劃轉、分類(lèi)賬戶(hù)管理等方面開(kāi)展賬戶(hù)管理功能優(yōu)化試點(diǎn)。

為確保改革平穩,防范業(yè)務(wù)風(fēng)險,證監會(huì )按照“分批試點(diǎn)、逐步放開(kāi)”的思路,支持部分綜合實(shí)力較強、合規風(fēng)控機制完善、信息系統準備充分的公司申請試點(diǎn)。經(jīng)證券業(yè)協(xié)會(huì )組織專(zhuān)家問(wèn)詢(xún)和評審,中信證券、國泰君安、銀河證券、中金財富、國信證券、安信證券、招商證券、中信建投、申萬(wàn)宏源、華泰證券等10家證券公司符合試點(diǎn)的基本要求,獲評審通過(guò)。證監會(huì )同意上述10家證券公司試點(diǎn)。

下一步,證監會(huì )將進(jìn)一步加強監管,督促相關(guān)證券公司穩妥開(kāi)展試點(diǎn),強化合規風(fēng)控管理,嚴守客戶(hù)資金安全底線(xiàn),切實(shí)保障客戶(hù)資金安全,嚴禁以直接或者變相方式挪用、占用客戶(hù)資金,一經(jīng)發(fā)現,依法嚴懲。同時(shí),持續跟蹤、評估、總結試點(diǎn)效果。