為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和《證券法》要求,司法部會(huì )同證監會(huì )在總結行政和解試點(diǎn)經(jīng)驗的基礎上,起草了《證券期貨行政執法當事人承諾制度實(shí)施辦法(草案)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》),經(jīng)國務(wù)院第148次常務(wù)會(huì )議審議通過(guò),并已公布。其中,《辦法》第十八條第二款要求證監會(huì )會(huì )同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據此,證監會(huì )會(huì )同財政部對《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《和解金辦法》)進(jìn)行了修改,形成了《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《承諾金辦法》)及其說(shuō)明,現向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》,并結合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善,主要修改如下內容:一是根據《證券法》第一百七十一條的表述,將原“和解金”相關(guān)表述調整為“承諾金”,并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據實(shí)踐中出現的具體情況對承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強投資者保護,鼓勵當事人積極賠付投資者,為當事人自行賠付投資者預留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺,將為加強投資者保護,使受損投資者獲得利益賠付提供堅實(shí)保障。有利于提升監管效能,穩定市場(chǎng)秩序。

歡迎社會(huì )各界對《承諾金辦法》提出寶貴意見(jiàn),證監會(huì )將根據公開(kāi)征求意見(jiàn)情況,對《承諾金辦法》作進(jìn)一步修改完善。

關(guān)于就《證券期貨行政執法當事人承諾金管理辦法(征求意見(jiàn)稿)》公開(kāi)征求意見(jiàn)的通知