加快構建數字化新生態(tài) 促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展——李超副主席在2019年深交所技術(shù)大會(huì )上的致辭
日期:2019-11-25 ????來(lái)源:證監會(huì )
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各位來(lái)賓,女士們、先生們:
大家下午好!
很高興再次參加深交所技術(shù)大會(huì )。首先,我謹代表中國證監會(huì ),對大會(huì )的召開(kāi)表示熱烈祝賀!對長(cháng)期以來(lái)關(guān)心支持中國資本市場(chǎng)建設的各界朋友表示衷心感謝!
黨的十九屆四中全會(huì )審議通過(guò)的《決定》首次將數據增列為一個(gè)新的生產(chǎn)要素,反映出在經(jīng)濟活動(dòng)數字化轉型加快的大背景下,數據已成為最具時(shí)代特征新生產(chǎn)要素的重要變化。與工業(yè)時(shí)代不同,互聯(lián)互通、開(kāi)放共生、價(jià)值共享成為數字時(shí)代的主旋律。去年深交所技術(shù)大會(huì )提出,要加快推動(dòng)行業(yè)數字化轉型。判斷這種轉型能否取得成功,關(guān)鍵是看有沒(méi)有打造一個(gè)生機勃勃的數字化生態(tài)。今年的大會(huì )以“科技引領(lǐng),構建行業(yè)數字化新生態(tài)”為主題,共同探討數字化生態(tài)建設、管理和服務(wù)等一系列重要命題,很有意義。下面,我結合資本市場(chǎng)工作實(shí)際,談幾點(diǎn)看法。
一、深刻認識數字化生態(tài)建設的重要性
數字化生態(tài)系統,概括而言,是在數字化轉型過(guò)程中,以數字技術(shù)為依托,以數據為紐帶,形成的一個(gè)你中有我、我中有你、共生共贏(yíng)的系統。通過(guò)開(kāi)放包容的系統,數據開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、應用的廣度、深度、精度大為拓展,數字經(jīng)濟與實(shí)體經(jīng)濟相互融合、協(xié)同發(fā)展。某種意義上講,創(chuàng )造生態(tài)、融入生態(tài),正成為數字時(shí)代競爭發(fā)展的新趨勢。
一是為經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展提供了新的引擎。一些頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)通過(guò)構建立體式、全方位的生態(tài)圈,服務(wù)范圍擴展到電商、搜索、社交、金融、物流等方方面面。除此之外,家電、能源、農業(yè)等傳統企業(yè)也紛紛提出生態(tài)戰略,將研發(fā)、制造、流通、服務(wù)各環(huán)節與數字技術(shù)相融通,提升了企業(yè)活力和競爭力,有力推動(dòng)了質(zhì)量變革、效率變革、動(dòng)力變革。
二是為金融創(chuàng )新提供了新的動(dòng)能。通過(guò)構建數字化生態(tài),數字技術(shù)與金融業(yè)廣泛融合,能夠有效解決傳統金融信息不對稱(chēng)、服務(wù)覆蓋面不足等難點(diǎn)痛點(diǎn)。近年來(lái),越來(lái)越多的銀行、證券、保險機構與互聯(lián)網(wǎng)龍頭企業(yè)進(jìn)行戰略合作,通過(guò)數據共享與場(chǎng)景融合,提升用戶(hù)體驗和企業(yè)競爭力,金融數字化生態(tài)初步顯現,提升了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟的質(zhì)量和效率。
三是為資本市場(chǎng)發(fā)展提供了新的支撐。資本市場(chǎng)是一個(gè)內涵豐富、機理復雜的生態(tài)體系。數字技術(shù)的推廣應用,有利于暢通上市公司、中介機構、投資者等市場(chǎng)參與主體的信息交換,促進(jìn)市場(chǎng)融合創(chuàng )新。同時(shí),通過(guò)參與數字化生態(tài)的構建,監管部門(mén)能夠匯聚更多的市場(chǎng)內外部數據,依托更先進(jìn)的技術(shù)方法和信息資源,全面提升監管能力和風(fēng)險識別能力,有效應對日益復雜的市場(chǎng)環(huán)境和風(fēng)險變化。
二、中國證監會(huì )高度重視資本市場(chǎng)數字化生態(tài)建設
近年來(lái),我們認真貫徹落實(shí)國家關(guān)于建設網(wǎng)絡(luò )強國、數字中國等戰略部署,積極運用現代信息技術(shù)手段,不斷提升資本市場(chǎng)各方面各環(huán)節的數字化水平,提高資源配置效率,為市場(chǎng)主體提供更有效率、更高質(zhì)量的金融服務(wù)。
一是推動(dòng)科技創(chuàng )新與實(shí)體經(jīng)濟深度融合。資本市場(chǎng)數字化生態(tài)離不開(kāi)以數字經(jīng)濟為代表的科技創(chuàng )新企業(yè)。目前,滬深兩市3700多家上市公司中近一半屬于高新技術(shù)企業(yè),創(chuàng )業(yè)板高新技術(shù)企業(yè)占比超過(guò)9成。今年7月,設立科創(chuàng )板并試點(diǎn)注冊制順利落地,成為引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展向創(chuàng )新驅動(dòng)轉型的嶄新平臺。目前已上市公司56家,在堅守硬科技定位的基礎上,其中不少與數字經(jīng)濟直接相關(guān)。我們正在積極推進(jìn)創(chuàng )業(yè)板改革、新三板改革,促進(jìn)私募基金健康發(fā)展,將為數字經(jīng)濟企業(yè)提供更好的發(fā)展機遇。
二是著(zhù)力提升監管科技化智能化水平。我們高度重視運用科技手段支持監管工作,著(zhù)力加強科技監管能力建設。發(fā)布監管科技3.0工作制度,圍繞資本市場(chǎng)的主要生產(chǎn)和業(yè)務(wù)活動(dòng),建設高效運轉的監管大數據平臺,推動(dòng)實(shí)現“業(yè)務(wù)在線(xiàn)、合規在線(xiàn)、監管在線(xiàn)”。指導交易所加強與銀行、工商、稅務(wù)、司法以及大型互聯(lián)網(wǎng)公司的合作,對上市公司、私募基金等市場(chǎng)主體開(kāi)展多維度畫(huà)像,提升監管效能。發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機構信息技術(shù)管理辦法》,督促行業(yè)機構加強信息技術(shù)治理和系統建設,促進(jìn)風(fēng)控、合規與前臺展業(yè)相匹配。
三是大力推動(dòng)行業(yè)基礎設施建設。持續加強關(guān)鍵信息系統建設和升級改造。開(kāi)展證券基金經(jīng)營(yíng)機構基礎資源外包服務(wù)試點(diǎn)。探索開(kāi)展“云災備”“云采集”,為中小機構降低運營(yíng)成本、防范化解風(fēng)險提供解決方案。深交所南方數據中心二期建設持續推進(jìn),計劃2022年投產(chǎn)使用。成立證券期貨行業(yè)金融科技研究發(fā)展中心、證券基金經(jīng)營(yíng)機構監管科技實(shí)驗室,組織力量對前沿、關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行預研開(kāi)發(fā)和應用推廣。
四是加強外部協(xié)同共建。會(huì )同中央網(wǎng)信辦、工信部、人民銀行等多部委,聯(lián)合打造全國信用信息共享平臺,形成了構建數字化生態(tài)的合力。在今年科創(chuàng )板開(kāi)市前,會(huì )同最高人民法院等發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng )板注冊制試點(diǎn)中對相關(guān)市場(chǎng)主體加強監管信息共享、完善失信聯(lián)合懲戒機制的意見(jiàn)》,為科創(chuàng )板長(cháng)期穩健發(fā)展提供了堅強的法治保障。
當然,我們也要清醒看到,資本市場(chǎng)數字化生態(tài)系統還不健全,數字化建設存在諸多瓶頸。各市場(chǎng)主體對數字化生態(tài)的理解和認識還不到位,不少單位、機構都有自己的數據,但數據治理不健全,數據共享不充分,各自為戰、信息孤島的情況較多。相關(guān)市場(chǎng)主體借助客戶(hù)群體在應用端取得了一些成果,但基礎研究需要加強,等等。
三、加快構建資本市場(chǎng)數字化新生態(tài)
證監會(huì )正在認真貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署,緊緊圍繞打造一個(gè)規范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)這個(gè)總目標,推進(jìn)資本市場(chǎng)全面深化改革。構建數字化生態(tài)、加快提升科技監管能力是全面深化資本市場(chǎng)改革不可或缺的組成部分。各方面必須抓緊行動(dòng)起來(lái),群策群力,共建共享資本市場(chǎng)數字化生態(tài)圈。在此,提幾點(diǎn)希望:
一是加強行業(yè)數字化生態(tài)頂層規劃設計。要放眼全球,提高站位,抓住時(shí)代契機,加快行業(yè)數字化轉型發(fā)展。加強跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨機構溝通協(xié)調,針對資本市場(chǎng)數字化生態(tài)組織結構、運行機制、關(guān)鍵技術(shù)、數據治理、創(chuàng )新發(fā)展等重大命題開(kāi)展研究,做好行業(yè)數字化生態(tài)總體規劃,推動(dòng)相關(guān)制度、指引、標準等體系建設,打通信息共享關(guān)鍵一公里。
二是充分發(fā)揮交易所等核心機構的引領(lǐng)作用。交易所作為資本市場(chǎng)的組織者和一線(xiàn)監管者,在技術(shù)、資金、人才等方面儲備厚實(shí),在數字化研究與創(chuàng )新應用上優(yōu)勢明顯。要帶好頭,積極組織大數據、人工智能、區塊鏈等關(guān)鍵技術(shù)應用的研發(fā)攻關(guān),加強行業(yè)基礎設施建設,提供更多數字化技術(shù)產(chǎn)品與服務(wù),賦能行業(yè)數字化發(fā)展,促進(jìn)監管能力數字化提升。
三是加大數字化生態(tài)建設投入力度。在數字化洪流面前,交易所和行業(yè)機構不能等不能靠,不能光看自己當前日子還過(guò)得比較好就漫不經(jīng)心,必須抱著(zhù)“不進(jìn)則退,慢則亦退”的態(tài)度,加大人力、物力、財力投入,加快推動(dòng)自身數字化轉型發(fā)展。各行業(yè)協(xié)會(huì )也要發(fā)揮好紐帶和橋梁作用,組織和引導行業(yè)機構廣泛交流、協(xié)同研究和應用推廣,加快推進(jìn)行業(yè)數字化生態(tài)的建設。
四是高度重視數字化生態(tài)建設過(guò)程中的風(fēng)險防范。數字化是一把雙刃劍,在大幅提升效能的同時(shí),對金融安全、網(wǎng)絡(luò )安全、市場(chǎng)秩序也提出了新的挑戰。交易所、行業(yè)機構要始終增強風(fēng)險意識,堅持自主可控,加強合規制度建設,提升數據和網(wǎng)絡(luò )安全防護能力,切實(shí)維護經(jīng)濟金融安全。
各位來(lái)賓!
一滴水只有融入大海才不會(huì )干涸。每一個(gè)市場(chǎng)主體只有融入到數字化大潮和市場(chǎng)生態(tài)中,才能更好地生存、實(shí)現可持續健康發(fā)展。希望各方通過(guò)本次大會(huì ),加強交流合作,凝聚更多共識,積極探索資本市場(chǎng)數字化生態(tài)建設新的路徑,打造資本市場(chǎng)數字化發(fā)展核心競爭力,促進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。
最后,預祝本次大會(huì )圓滿(mǎn)成功,謝謝大家!