當事人：何希，男，1990年5月出生，住址：重慶市潼南區。  

    依據2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2005年《證券法》）和2019年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)2019年《證券法》）的有關(guān)規定，我局對何希證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)證券等案進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

    經(jīng)查明，何希存在以下違法事實(shí)：

    一、何希證券從業(yè)情況

2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券股份有限公司重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問(wèn)助理、高級投資顧問(wèn)等職務(wù)，涉案期間系2005年《證券法》、2019年《證券法》規定的證券從業(yè)人員。

    二、使用陳某蘭614XXXX03證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票

資金賬號為614XXXX03的陳某蘭證券賬戶(hù)于2019年5月在西南證券股份有限公司重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。開(kāi)立后，陳某蘭將該賬戶(hù)交其親屬陳某江使用。   

2019年5月21日至2020年6月10日，陳某江提供交易資金并向何希出借陳某蘭614XXXX03證券賬戶(hù)，何希承擔該賬戶(hù)交易盈虧。上述期間內，何?？刂剖褂藐惸程m614XXXX03證券賬戶(hù)交易股票，合計交易金額16,702.12萬(wàn)元，共計虧損92.14萬(wàn)元（扣除稅費）。

    三、使用陳某蘭616XXXX86證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票

資金賬號為616XXXX86的陳某蘭證券賬戶(hù)于2009年11月在西南證券股份有限公司重慶榮昌證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛滬、深股東賬戶(hù)各一個(gè)。開(kāi)立后，陳某蘭將該賬戶(hù)交其親屬陳某江使用。

2019年5月底，陳某江提供交易資金并向何希出借陳某蘭616XXXX86證券賬戶(hù)，何希承擔該賬戶(hù)交易盈虧。2019年7月1日至2020年3月9日，何?？刂剖褂藐惸程m616XXXX86證券賬戶(hù)交易股票，合計交易金額8,344.7萬(wàn)元，共計虧損14.84萬(wàn)元（扣除稅費）。

四、何希私下接受客戶(hù)潘某委托買(mǎi)賣(mài)證券

2019年12月5日至2020年2月3日期間，何希接受潘某委托，控制使用潘某資金賬號為991XXXX61的西南證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券，交易金額合計2,656.26萬(wàn)元。上述期間，何希收到潘某微信轉賬18,866元，微信轉賬說(shuō)明“操盤(pán)分紅”。

上述違法事實(shí)有任職情況說(shuō)明、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、微信轉賬記錄、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

我局認為，何希使用陳某蘭證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票的行為違反2019年《證券法》第四十條第一款相關(guān)規定，構成2019年《證券法》第一百八十七條所述的違法行為。何希私下接受客戶(hù)潘某委托買(mǎi)賣(mài)證券的行為發(fā)生在2019年《證券法》生效前，違反2005年《證券法》第一百四十五條相關(guān)規定，構成2005年《證券法》第二百一十五條的違法行為，根據2021年修訂的《中華人民共和國行政處罰法》第三十七條規定，適用2019年《證券法》第一百三十六條第二款、第二百一十條相關(guān)規定處理。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，我局決定：

一、對何希借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票行為，根據2019年《證券法》第一百八十七條規定，處以10萬(wàn)元罰款。

二、對何希私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券行為，根據2019年《證券法》第二百一十條規定，給予警告，沒(méi)收違法所得18,866元，并處以罰款56,598元。   

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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分送：局領(lǐng)導。  辦公室（黨辦）、法律事務(wù)處，存檔。

重慶證監局辦公室                            2024年 5月 22日印發(fā)