南華期貨股份有限公司重慶營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部在王某立等4名交易者開(kāi)立期貨賬戶(hù)時(shí)，未嚴格執行南華期貨股份有限公司《經(jīng)紀業(yè)務(wù)風(fēng)險控制管理制度》第二十七條、第二十八條規定，未向前述4名交易者告知賬戶(hù)實(shí)際控制關(guān)系認定標準，未向其詢(xún)問(wèn)是否與他人賬戶(hù)之間存在實(shí)際控制關(guān)系。上述情形反映出你營(yíng)業(yè)部合規風(fēng)險管理不到位，內部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條的規定。

依據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應高度重視，認真整改，對相關(guān)人員進(jìn)行內部問(wèn)責，切實(shí)提高合規風(fēng)險管理水平。

如對本監督管理措施不服，可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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