當事人：曹陽(yáng)，男，1975年3月出生，住址：重慶市南岸區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對曹陽(yáng)證券從業(yè)人員違規買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明，曹陽(yáng)存在以下違法事實(shí)：

曹陽(yáng)2016年入職光大證券股份有限公司重慶李家沱證券營(yíng)業(yè)部，涉案期間系《證券法》規定的證券從業(yè)人員。

曹陽(yáng)實(shí)際控制“付某玉”證券賬戶(hù)從事股票交易。2021年4月28日至2022年6月16日期間，王某偉根據曹陽(yáng)的指令，通過(guò)手機和電腦操作“付某玉”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票。2022年12月12日，曹陽(yáng)讓黃某幫忙操作“付某玉”證券賬戶(hù)賣(mài)出股票。2022年12月30日，曹陽(yáng)讓張某志幫忙操作“付某玉”證券賬戶(hù)買(mǎi)入股票。付某玉的工商銀行存管賬戶(hù)資金來(lái)源和去向與曹陽(yáng)高度關(guān)聯(lián)。上述股票買(mǎi)賣(mài)累計成交金額598.53萬(wàn)元，虧損14.33萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有證券從業(yè)人員執業(yè)證明、涉案證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料、委托成交流水、資金流水、銀行賬戶(hù)流水、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

 我局認為，曹陽(yáng)的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規定，構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

 根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百八十七條的規定，我局決定：對曹陽(yáng)處以6萬(wàn)元罰款。

 上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議，也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

                       

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