處室

主要職責

      辦公室        

（黨務(wù)工作辦公室）

    負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作。負責行政許可、信息公開(kāi)管理及辦公自動(dòng)化等工作。負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作。負責黨務(wù)、組織人事、工青團婦等工作。負責撰寫(xiě)報送證監會(huì )和市委、市政府的綜合性報告及重要請示。牽頭科技監管，負責中央監管信息平臺的相關(guān)維護協(xié)調工作。

紀檢辦公室

    負責本局的黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、違紀案件調查工作。

公司監管一處

負責轄區上市公司、債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權益人日常監管、現場(chǎng)檢查等工作。負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構在轄區從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監管。

公司監管二處

負責轄區北交所上市公司日常監管、現場(chǎng)檢查等工作。負責轄區擬上市公司輔導監管工作。負責轄區非上市公眾公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險防范和處置等工作。負責轄區擬上市公司培育工作。

機構監管處

負責轄區證券經(jīng)營(yíng)機構、證券投資咨詢(xún)機構、公募基金管理公司及其子公司、基金銷(xiāo)售機構等市場(chǎng)主體日常監管和現場(chǎng)檢查工作。

稽查處

    負責證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查等工作。牽頭本局立案的非簡(jiǎn)單類(lèi)普通案件的立案、報備、調查等工作。牽頭本局案件復核工作。辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作。牽頭承擔轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作。負責與轄區公檢法等機關(guān)的協(xié)調工作。

綜合業(yè)務(wù)
監管處

負責轄區期貨經(jīng)營(yíng)機構和私募基金日常監管、現場(chǎng)檢查等工作。負責轄區清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的相關(guān)工作。負責轄區區域性股權市場(chǎng)的協(xié)調監管工作。負責組織協(xié)調轄區打擊非法證券期貨基金活動(dòng)，牽頭協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動(dòng)的性質(zhì)認定工作。

法律事務(wù)處

負責案件審理、行政處罰及執行工作。負責重大執法決定法制審核工作。負責轄區普法及誠信建設等工作。負責對轄區律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行監管。負責涉及本局的行政訴訟和行政復議等工作。

投資者保護

工作處

負責組織開(kāi)展轄區投資者保護和教育工作，組織實(shí)施轄區投資者保護檢查和調查評價(jià)，監督管理轄區市場(chǎng)主體投訴處理工作，支持推動(dòng)轄區糾紛調解。牽頭全局投訴舉報處理工作。牽頭全局信息工作，負責地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合性文字材料，負責轄區資本市場(chǎng)發(fā)展研究和信息收集、統計、分析與發(fā)布、報送等工作。牽頭服務(wù)地方經(jīng)濟社會(huì )發(fā)展工作。根據工作需要，由局黨委安排的其他工作。